海南股權交易中心
股份轉讓規則
第一章 總則
第一條 為規范掛牌公司、托管企業(yè)股份在海南股權交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本中心”）的轉讓行為，維護市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》以及《海南股權交易中心業(yè)務(wù)管理制度(試行)》等相關(guān)規定，制定本規則。
第二條 本規則所指掛牌公司為本中心交易板掛牌的股份有限公司。
本規則所指托管企業(yè)為委托本中心對其股份進(jìn)行登記托管的股份有限公司。
第三條 掛牌公司利用本中心股份轉讓系統進(jìn)行股份轉讓及托管企業(yè)線(xiàn)下進(jìn)行股份轉讓的，適用本規則之規定。
第四條 參與本中心股份轉讓業(yè)務(wù)的各方，應當遵守法律、行政法規、規章以及本中心相關(guān)管理辦法、業(yè)務(wù)規則，遵循公平自愿、誠實(shí)信用、風(fēng)險自擔原則。禁止欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為。
第五條 參與本中心掛牌公司股份轉讓的投資者，還應具備較強的風(fēng)險識別和承受能力，符合本中心合格投資者制度的相關(guān)要求。
第六條 本中心同一掛牌公司、托管企業(yè)股份持有人不得超過(guò)200人。
第七條 投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司、托管企業(yè)股份成交的，應按本中心相關(guān)規定繳納傭金等有關(guān)轉讓費用。
第二章 掛牌公司股份轉讓
第一節 一般規定
第八條 投資者買(mǎi)賣(mài)本中心掛牌公司股份，應向本中心申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。
第九條 本中心依據相關(guān)管理辦法對申請人是否符合合格投資者條件進(jìn)行審查，審查通過(guò)后為其開(kāi)立證券賬戶(hù)。
第十條 本中心為買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份的投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，買(mǎi)賣(mài)股份的資金專(zhuān)戶(hù)存放在銀行第三方存管賬戶(hù)。
第十一條 掛牌公司股份轉讓為現款現貨交易，不采用信用方式。
第十二條 投資者在本中心買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一掛牌公司股份的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。
第十三條 投資者買(mǎi)入的掛牌公司股份，交收前不得賣(mài)出。
第十四條 本中心股份轉讓系統提供協(xié)議轉讓方式。投資者可使用線(xiàn)上委托報價(jià)的功能，在股份轉讓系統發(fā)布買(mǎi)賣(mài)意向，達成轉讓意向的，通過(guò)股份轉讓系統確認成交。
第二節 轉讓系統和轉讓時(shí)間
第十五條 本中心為掛牌公司股份轉讓提供轉讓系統和設施。
第十六條 本中心掛牌公司股份轉讓日為每周一至周五，轉讓時(shí)間為上午9:30至11:30，下午13:30至15:30。
遇國家法定節假日和本中心公告的休市日，股份暫停轉讓。
第十七條 轉讓時(shí)間內因故休市，轉讓時(shí)間不順延。
第三節 報價(jià)
第十八條 投資者報價(jià)分為點(diǎn)選成交報價(jià)和協(xié)商成交報價(jià)兩種報價(jià)方式。
點(diǎn)選成交報價(jià)是指由買(mǎi)賣(mài)雙方中的一方發(fā)布指定價(jià)格、數量的股份買(mǎi)售信息，另一方在委托報價(jià)信息中進(jìn)行點(diǎn)選確認，最終達成交易的報價(jià)方式。
協(xié)商成交報價(jià)是指買(mǎi)賣(mài)雙方在達成交易意向后，發(fā)出具備相同交易要素、相反買(mǎi)賣(mài)方向的報價(jià)指令，股份轉讓系統根據協(xié)商編碼配對報價(jià)指令，最終達成交易的報價(jià)方式。
第十九條 交易要素是指協(xié)商成交報價(jià)所包含的股份代碼、買(mǎi)賣(mài)數量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、協(xié)商編碼。
協(xié)商編碼是指協(xié)商成交報價(jià)中股份轉讓系統用于配對成交的標識。
第二十條 在轉讓時(shí)間內，點(diǎn)選成交報價(jià)和協(xié)商成交報價(jià)的指令均可撤銷(xiāo)，但經(jīng)股份轉讓系統確認成交的委托報價(jià)不得撤銷(xiāo)和變更。
二十一條 投資者可撤銷(xiāo)委托中未成交的部分。
二十二條 買(mǎi)賣(mài)雙方的委托報價(jià)當日有效。
二十三條 委托的股份數量以“股”為單位，每筆委托應不低于一萬(wàn)股。余額不足一萬(wàn)股數的，應一次性委托賣(mài)出。
第二十四條 股份的報價(jià)單位為“每股價(jià)格”。報價(jià)最小變動(dòng)單位為0.01元。
第四節 成交
第二十五條 成交基本原則為：股份代碼相同，價(jià)格相等，買(mǎi)賣(mài)方向相反。
第二十六條 交易雙方協(xié)商成交的，在滿(mǎn)足成交基本原則的基礎上，進(jìn)行相同數量的配號（協(xié)商編碼）成交。
第二十七條 點(diǎn)選成交的，在滿(mǎn)足成交基本原則的基礎上，進(jìn)行點(diǎn)選確認成交。
第二十八條 掛牌公司股份轉讓經(jīng)股份轉讓系統成交確認后生效，買(mǎi)賣(mài)雙方均不得變更轉讓結果，應履行清算交收義務(wù)。
第二十九條 因不可抗力、意外事件、股份轉讓系統被非法入侵等原因造成嚴重后果的股份轉讓行為，本中心可以采取適當措施或認定無(wú)效。
第三十條 違反本規則，嚴重影響本中心正常運行的股份轉讓行為，本中心有權宣布取消，由此造成的損失由違規交易者承擔。
第三十一條 依照本規則達成的股份轉讓?zhuān)涑山唤Y果以本中心股份轉讓系統記錄的成交數據為準。
第五節 其他轉讓事項
第三十二條 掛牌公司應對其股份的掛牌、停牌、復牌、終止掛牌予以公告。
第三十三條 掛牌公司股份停牌時(shí)，本中心發(fā)布的行情信息中包括該股份信息。終止掛牌后，行情信息中無(wú)該股份信息。
第三十五條 本中心依據《海南股權交易中心非上市股份有限公司股權登記結算規則》，負責辦理掛牌公司股份轉讓買(mǎi)賣(mài)雙方的股份和資金的清算交收。
第三十六條 投資者因司法裁決、繼承、贈予、財產(chǎn)分割以及本中心認可的其他特殊原因需要辦理股份過(guò)戶(hù)的，依照本中心的規定辦理非轉讓過(guò)戶(hù)。
第六節 股份轉讓監督
第三十七條 本中心對掛牌公司股份轉讓中的下列情形，予以重點(diǎn)監控：
（一）操縱市場(chǎng)或者擾亂交易秩序的；
（二）在股份轉讓中使用虛假、欺詐內容或故意隱瞞重要信息的資料的；
（三）沒(méi)有正當理由，撤回轉讓申請或更改轉讓條件的；
（四）采取脅迫欺詐、隱瞞信息、惡意串通等手段，壓低股份轉讓價(jià)格，損害國家、集體或他人合法權益的；
（五）投資者對其他利益相關(guān)方或本中心工作人員采取賄賂或人身威脅等不正當競爭行為，影響交易正常秩序的；
（六）本中心及其工作人員作為轉讓當事人參與交易活動(dòng)的；
（七）本中心規定的其他情形。
第三十八條 本中心發(fā)現轉讓當事人股份轉讓過(guò)程中出現第三十七條所列重點(diǎn)監控事項之一，且可能?chē)乐赜绊懝煞蒉D讓秩序的，應予警示。
第三十九條 本中心可以視情形對轉讓當事人在掛牌公司股份轉讓中出現的異常轉讓行為采取以下監管措施：
(一) 約見(jiàn)談話(huà)；
(二) 口頭或書(shū)面警示；
(三) 通報批評；
(四) 限制相關(guān)證券賬戶(hù)轉讓?zhuān)?/span>
(五)臨時(shí)停止股份轉讓?zhuān)?/span>
(六) 上報監管部門(mén)。
第三章 托管企業(yè)股份轉讓
第四十條 托管企業(yè)的股份轉讓?xiě)敳扇【€(xiàn)下交易方式， 由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)商進(jìn)行。
第四十一條 本中心依據托管企業(yè)提交的股份變更登記申請材料以及買(mǎi)賣(mài)雙方簽署的股份轉讓相關(guān)協(xié)議，辦理托管企業(yè)股份的變更登記。
第四十二條 本中心僅對托管企業(yè)提交的股份變更登記申請材料做形式審核。因買(mǎi)賣(mài)雙方簽署的股份轉讓相關(guān)協(xié)議有誤而導致的損失和法律后果由轉讓當事人自行承擔。
第四章 附則
第四十三條 本規則由海南股權交易中心負責解釋和修訂。
第四十四條 本規則自發(fā)布之日起施行。