海南股權交易中心交易板掛牌審核規則
第一章 總則
第一條 為規范海南股權交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本中心”）交易板掛牌審核工作，保護投資者合法權益，維護市場(chǎng)秩序，根據《海南股權交易中心業(yè)務(wù)管理制度》、《海南股權交易中心掛牌業(yè)務(wù)規則》等有關(guān)規定，制定本規則。
第二條 非上市股份有限公司存在以下情形的，由其聘請的推薦會(huì )員向本中心提交申請文件：
（一） 申請進(jìn)入本中心交易板掛牌；
（二） 本中心認定其他需要提交申請文件的情形。
第三條 本中心設立風(fēng)險管理部，負責對推薦會(huì )員提交的交易板掛牌申請文件進(jìn)行初審，并出具初審報告。
第四條 本中心實(shí)行交易板掛牌審核委員會(huì )審核制度，設立掛牌審核委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“審委會(huì )”）。審委會(huì )依照有關(guān)法律法規、政策性規定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規則，對經(jīng)過(guò)初審的交易板掛牌申請文件進(jìn)行獨立審核，召開(kāi)審委會(huì )會(huì )議對有關(guān)申請文件進(jìn)行投票表決。
第五條 風(fēng)險管理部負責審委會(huì )日常事務(wù)管理，包括安排審委會(huì )會(huì )議、送達有關(guān)審核材料、對審委會(huì )會(huì )議討論情況進(jìn)行記錄、起草審委會(huì )會(huì )議紀要、保管檔案等工作。
第六條 初審人員、審委會(huì )委員應勤勉盡責地履行職責，并恪守獨立、客觀(guān)、公正、審慎的原則。
第七條 本中心依照《海南股權交易中心掛牌業(yè)務(wù)規則》等規定的條件和本規則規定的程序作出同意或不同意擬掛牌公司交易板掛牌申請的決定。
第八條 本中心對審委會(huì )進(jìn)行監督。
第二章 受理與初審
第九條 本中心設立機構合作部，負責受理推薦會(huì )員報送的申請文件。
第十條 受理申請文件時(shí)，機構合作部對報送申請文件的完備性進(jìn)行審查。
對符合要求的申請文件，機構合作部當場(chǎng)受理并出具受理函。
對不符合要求的申請文件，機構合作部一次性告知所缺材料，推薦會(huì )員補充完畢后可重新提交。
第十一條 初審人員由風(fēng)險管理部的專(zhuān)業(yè)人員擔任。初審人員的職責為：
（一）根據有關(guān)法律法規、政策性規定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規則，對推薦會(huì )員盡職調查是否充分，出具的結論和意見(jiàn)是否恰當進(jìn)行審核；
（二）推薦會(huì )員盡職調查不充分的,初審人員可提出反饋意見(jiàn)，要求會(huì )員補充調查；
（三）推薦會(huì )員出具的意見(jiàn)和結論不恰當的，初審人員可要求會(huì )員重新出具；
（四）出具初審報告；
（五）列席審委會(huì )會(huì )議，回答審委會(huì )委員提出的相關(guān)問(wèn)詢(xún)。
第十二條 初審人員應自擬掛牌公司交易板掛牌申請文件受理之日起二十個(gè)工作日內完成初審。
風(fēng)險管理部要求推薦會(huì )員對申請文件補充或修改的，受理申請文件時(shí)間自風(fēng)險管理部收到補充或修改意見(jiàn)的下一工作日起重新計算。
第三章 審委會(huì )審核
第一節 審委會(huì )的組成
第十三條 審委會(huì )委員由本中心的專(zhuān)業(yè)人員和本中心以外的有關(guān)專(zhuān)家擔任。
第十四條 審委會(huì )委員由本中心聘任。審委會(huì )委員名單及簡(jiǎn)歷在本中心指定場(chǎng)所公布。
第十五條 審委會(huì )委員為十五名，其中由外聘專(zhuān)家擔任的審委會(huì )委員不低于五名。
第十六條 審委會(huì )委員每屆任期兩年，可以連任，連續任期不超過(guò)三屆。
第十七條 審委會(huì )委員應符合下列條件：
（一）熟悉有關(guān)法律法規、政策性規定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規則；
（二）精通所從事行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識；
（三）在所從事領(lǐng)域內享有良好聲譽(yù)，未受到刑事、行政處罰或相關(guān)自律組織的紀律處分；
（四）公正廉潔；
（五）本中心要求的其他條件。
第十八條 審委會(huì )委員履行職責時(shí)，應遵守下列規定：
（一）勤勉盡責，以審慎的態(tài)度，全面審閱相關(guān)材料；
（二）根據有關(guān)法律法規、政策性規定和本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規則進(jìn)行審核，獨立發(fā)表意見(jiàn)，行使表決權；
（三）本中心的其他要求。
第十九條 審委會(huì )委員審核申請文件時(shí)，有下列情形之一的，應及時(shí)提出回避：
（一）審委會(huì )委員或者其親屬擔任擬掛牌公司、推薦會(huì )員的董事（含獨立董事，下同）、監事、高級管理人員的；
?。ǘ徫瘯?huì )委員或者其親屬、審委會(huì )委員所在工作單位持有擬掛牌公司股份，可能影響其公正履行職責的；
?。ㄈ徫瘯?huì )委員或者其所在工作單位近兩年來(lái)為擬掛牌公司提供推薦、財務(wù)顧問(wèn)、審計、評估、法律、咨詢(xún)等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責的；
?。ㄋ模徫瘯?huì )委員或者其親屬擔任董事、監事、高級管理人員的公司與擬掛牌公司存在行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認定可能影響其公正履行職責的；
?。ㄎ澹徫瘯?huì )會(huì )議召開(kāi)前，與本次審核涉及的推薦會(huì )員、擬掛牌公司及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，可能影響其公正履行職責的；
?。┍局行恼J定的可能產(chǎn)生利害沖突或者審委會(huì )委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。
前款所稱(chēng)親屬，是指審委會(huì )委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第二十條 推薦會(huì )員、擬掛牌公司及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認為審委會(huì )委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響審委會(huì )委員公正履行職責的，可以向本中心提出要求有關(guān)審委會(huì )委員回避的書(shū)面申請，并說(shuō)明理由。
本中心根據推薦會(huì )員、擬掛牌公司及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書(shū)面申請，決定相關(guān)審委會(huì )委員是否回避。
第二十一條 審委會(huì )委員接受聘任后，應承諾遵守本中心對審委會(huì )委員的相關(guān)規定和紀律要求，認真履行職責，接受本中心的考核和監督。
第二節 審委會(huì )會(huì )議
第二十二條 審委會(huì )通過(guò)召開(kāi)會(huì )議，對擬掛牌公司是否符合交易板掛牌條件進(jìn)行投票表決。
會(huì )議形式包括但不限于現場(chǎng)會(huì )議、電話(huà)會(huì )議。
每次會(huì )議召開(kāi)前，由本中心從審委會(huì )委員中選定五名委員參加審核，其中法律專(zhuān)業(yè)和財務(wù)會(huì )計專(zhuān)業(yè)人士至少各一名。
參加審委會(huì )會(huì )議的委員不得少于四人,未參會(huì )委員應書(shū)面委托參會(huì )委員投票表決。
第二十三條 召開(kāi)現場(chǎng)會(huì )議的，擬掛牌公司的主要負責人（法定代表人、董事長(cháng)或者總經(jīng)理）、董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)負責人，以及推薦會(huì )員、服務(wù)會(huì )員項目組負責人應出席會(huì )議。
推薦會(huì )員、服務(wù)會(huì )員項目組負責人因故不能出席現場(chǎng)會(huì )議的，可向本中心提出書(shū)面申請由項目組成員代為參會(huì )，并說(shuō)明理由?，F場(chǎng)會(huì )議召開(kāi)當天，因突發(fā)狀況無(wú)法參會(huì )的，由風(fēng)險管理部視情況決定是否審議擬掛牌公司交易板掛牌申請。
第二十四條 審委會(huì )委員以記名投票方式對擬掛牌公司交易板掛牌是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決，提出審核意見(jiàn)。
表決票設同意票、反對票、無(wú)法表示意見(jiàn)三種。
第二十五條 表決投票時(shí)同意票數達到三票為通過(guò)，同意票數未達到三票為未通過(guò)。
第二十六條 審委會(huì )委員以個(gè)人名義獨立履行職責，不受任何單位和個(gè)人的干涉。
第二十七條 審委會(huì )委員應依據有關(guān)法律法規、政策性規定和本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規則，結合自身的專(zhuān)業(yè)知識，獨立、客觀(guān)、公正、審慎地對申請文件和初審報告進(jìn)行審核。
第二十八條 在審核時(shí)，審委會(huì )委員應在工作底稿上填寫(xiě)個(gè)人審核意見(jiàn)：
（一）審委會(huì )委員對初審報告中提請審委會(huì )委員關(guān)注的問(wèn)題有異議的，應在工作底稿上對相關(guān)內容提出有依據、明確的審核意見(jiàn)；
?。ǘ徫瘯?huì )委員認為擬掛牌公司存在初審報告提請關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題的，應在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見(jiàn)；
?。ㄈ徫瘯?huì )委員認為擬掛牌公司存在尚待調查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題的，應在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見(jiàn)。
第二十九條 審委會(huì )委員在審委會(huì )會(huì )議上應根據自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)，同時(shí)應根據會(huì )議討論情況，完善個(gè)人審核意見(jiàn)并在工作底稿上予以記錄。
審委會(huì )會(huì )議在充分討論的基礎上，形成對申請文件的審核意見(jiàn)，并對擬掛牌公司交易板掛牌申請是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決。
第三十條 風(fēng)險管理部應在審委會(huì )會(huì )議召開(kāi)五日前，將會(huì )議通知、申請文件與初審報告送達參會(huì )審委會(huì )委員。
第三十一條 審委會(huì )會(huì )議結束后，參會(huì )審委會(huì )委員應在會(huì )議記錄、審核意見(jiàn)、表決結果等會(huì )議資料上簽名確認，同時(shí)提交工作底稿，有關(guān)審核材料由本中心統一保管。
第三十二條 審委會(huì )會(huì )議對擬掛牌公司掛牌申請形成審核意見(jiàn)之前，擬掛牌公司代表、推薦會(huì )員代表和服務(wù)會(huì )員代表應接受審委會(huì )委員的問(wèn)詢(xún)。
第三十三條 審委會(huì )會(huì )議對擬掛牌公司交易板掛牌申請文件只進(jìn)行一次審核。
出現審委會(huì )會(huì )議審核意見(jiàn)與表決結果有明顯差異或者審委會(huì )會(huì )議表決結果顯失公正情況的，本中心可以進(jìn)行調查，并做出同意或者不同意擬掛牌公司交易板掛牌申請的決定。
第三十四條 審委會(huì )會(huì )議根據審核工作需要，可以邀請審委會(huì )委員以外的行業(yè)專(zhuān)家到會(huì )提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)意見(jiàn)。審委會(huì )委員以外的行業(yè)專(zhuān)家沒(méi)有表決權。
審委會(huì )委員發(fā)現擬掛牌公司交易板掛牌申請文件存在尚待調查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題，可在審委會(huì )會(huì )議前以書(shū)面方式提議暫緩表決。審委會(huì )會(huì )議首先對是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數達到三票的，可以暫緩表決；同意票數未達到三票的，審委會(huì )會(huì )議按正常程序對申請文件進(jìn)行審核。審委會(huì )會(huì )議只能暫緩表決一次。
被暫緩表決的申請文件，再次提交審委會(huì )會(huì )議審核時(shí)，原則上仍由原審委會(huì )委員審核。
第三十五條 審委會(huì )會(huì )議對申請文件是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決并提出審核意見(jiàn)。
風(fēng)險管理部依據審委會(huì )審核意見(jiàn)向推薦會(huì )員書(shū)面反饋，推薦會(huì )員應在限定的時(shí)間內按照反饋意見(jiàn)的要求進(jìn)行補充調查或在股份轉讓說(shuō)明書(shū)中補充披露。
第三十六條 經(jīng)審委會(huì )會(huì )議審核通過(guò)的擬掛牌公司交易板掛牌申請，由本中心于五個(gè)工作日向擬掛牌公司出具同意其掛牌的通知。
第三十七條 在審委會(huì )會(huì )議對申請文件表決通過(guò)后至通知發(fā)出前，該申請交易板掛牌的擬掛牌公司發(fā)生了與申請文件不一致的重大事項，本中心可以召開(kāi)審委會(huì )會(huì )議對申請文件重新進(jìn)行審核，參審審委會(huì )委員不受是否審核過(guò)該申請文件的限制。
第四章 對審核工作的監督
第三十八條 受理人員、初審人員、審委會(huì )委員及審核工作涉及的其他工作人員應遵守下列規定：
（一）保守審核過(guò)程中所知悉的國家秘密和擬掛牌公司的商業(yè)秘密；
（二）不得利用審核人員身份所獲取的尚未披露的信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；
（三）不得接受與審核事項有關(guān)的單位或人員的饋贈，不得私下與上述單位或人員接觸；
（四）其他有違職業(yè)道德情況。
第三十九條 審委會(huì )委員有下列情形之一的，由本中心予以解聘：
（一）嚴重違反法律法規、政策性規定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規則和審核工作紀律的；
?。ǘ┪窗凑毡局行牡挠嘘P(guān)規定勤勉盡責的；
?。ㄈ┍救颂岢鲛o職申請的；
（四）兩次（含兩次）以上無(wú)故不出席審委會(huì )會(huì )議的；
（五）經(jīng)本中心考核認為不適合擔任審委會(huì )委員的其他情形。
審委會(huì )委員的解聘不受任期是否屆滿(mǎn)的限制。審委會(huì )委員解聘后，本中心及時(shí)選聘新的審委會(huì )委員。
第四十條 出現審委會(huì )會(huì )議審核意見(jiàn)與表決結果有明顯差異的，相關(guān)審委會(huì )委員有義務(wù)向本中心作出解釋和說(shuō)明。
第四十一條 審委會(huì )委員存在違反法律法規、政策性規定、本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規則和規定的審核工作紀律的，或者存在對所參加審委會(huì )會(huì )議應回避而未提出回避等其他違反審委會(huì )工作紀律的行為的，本中心可根據情節輕重給予其談話(huà)提醒、通報批評、解聘等處理。
第四十二條 推薦會(huì )員有義務(wù)遵守本規則的有關(guān)規定。推薦會(huì )員唆使、協(xié)助或者參與干擾審委會(huì )工作的，本中心在三個(gè)月內不受理該推薦會(huì )員報送的有關(guān)申請文件。
第五章 罰則
第四十三條 受理人員、初審人員、審委會(huì )委員及審核工作涉及的其他工作人員存在違反本規則有關(guān)規定的行為，由本中心責令其改正，并視情節輕重給予其以下處理:
（一） 談話(huà)提醒；
（二） 通報批評；
（三） 解聘；
（四） 涉嫌犯罪的，建議有關(guān)部門(mén)依法查處。
第六章 附則
第四十四條 本規則由海南股權交易中心負責解釋和修訂。
第四十五條 本規則自發(fā)布之日起試行。